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       重視合規(guī)是食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在"利潤(rùn)導(dǎo)向"下應(yīng)保持的底線和自覺。在食品安全監(jiān)管日益趨嚴(yán)、企業(yè)保障食品安全力在行為的背景下，這份自覺既有外在的他律，也有內(nèi)在的自律。合規(guī)的作用在于對(duì)外適應(yīng)監(jiān)管部門的要求，對(duì)內(nèi)防控違法違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。食品安全工作中的原則性要求是由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)保證食品安全的首要責(zé)任，且依托于諸如GMP、HACCP等管理體系來防控危害和風(fēng)險(xiǎn)。因此，檢視生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)建設(shè)及其發(fā)展，能為了解我國(guó)的食品安全法治進(jìn)程提供一個(gè)觀察窗口。

合規(guī)工作的外部驅(qū)動(dòng)

　　一般而言，企業(yè)等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織內(nèi)往往有單設(shè)的法律事務(wù)部門，但法務(wù)工作人員主要負(fù)責(zé)的是合同和訴訟事務(wù)。對(duì)于食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，由于領(lǐng)域內(nèi)單行的食品安全法律事務(wù)涉及行政管理和專業(yè)技術(shù)的要求，因此還需要具備這些知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員負(fù)責(zé)相關(guān)的法律分析、規(guī)則協(xié)調(diào)和糾紛解決工作，以防控食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。從幾個(gè)合規(guī)人員到一個(gè)合規(guī)小組的上百號(hào)成員，食品行業(yè)內(nèi)合規(guī)人員的數(shù)量發(fā)展不僅體現(xiàn)了合規(guī)的專業(yè)性，也反映了食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的機(jī)構(gòu)重組不僅僅只是市場(chǎng)導(dǎo)向下的區(qū)域或品牌管理，而且也包括回應(yīng)外部官方監(jiān)管要求的合規(guī)管理。就后者而言，合規(guī)工作的內(nèi)容也隨著食品安全法制的完善而呈現(xiàn)"技術(shù)規(guī)則"合格評(píng)定和"法定義務(wù)"履職到位的雙驅(qū)動(dòng)。

　　食品安全作為一種風(fēng)險(xiǎn)管理，其要求基于科學(xué)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等來防控物理性、化學(xué)性和生物性等污染。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的工具之一便是標(biāo)準(zhǔn)，如明確污染物的限量、車間操作環(huán)境的衛(wèi)生要求等。雖然從法律研究的角度來說，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)在我國(guó)的法律定位依舊模糊且具爭(zhēng)議性，但《食品安全法》明確規(guī)定了食品安全標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。因此，針對(duì)食品物質(zhì)成分、生產(chǎn)過程和信息標(biāo)識(shí)的國(guó)家食品安全標(biāo)準(zhǔn)都是食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)則。與此同時(shí)，《食品安全法》的制定和修訂以及部門規(guī)章的不斷完善也強(qiáng)化了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的主體責(zé)任。相應(yīng)的，依托于食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者自我監(jiān)管的制度落實(shí)都需要整合到質(zhì)控人員、品控人員的工作中，包括如何建立原料和生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制、何時(shí)開展食品安全自查、是否確保特定食品的批批檢驗(yàn)要求等。

合規(guī)人員的內(nèi)外連接

　　對(duì)于上述的合規(guī)工作，合規(guī)人員的作用在于"內(nèi)連接"和"外連接"。就內(nèi)向的溝通而言，合規(guī)人員應(yīng)及時(shí)將不斷推陳出新的義務(wù)要求和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則轉(zhuǎn)換為企業(yè)的合規(guī)工作，并整合到產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、包裝、營(yíng)銷、客服等不同的工作中，以確保內(nèi)部管理和產(chǎn)品符合法定要求。就外向的溝通而言，其不僅可以向外傳達(dá)企業(yè)合規(guī)的意愿和行動(dòng)，也可以通過參與規(guī)則制定來反映企業(yè)對(duì)于規(guī)則合理性的訴求，進(jìn)而提高規(guī)則的可操作性。鑒于此，合規(guī)人員在企業(yè)內(nèi)部架構(gòu)中的歸屬呈現(xiàn)不同的形式。

　　例如，將合規(guī)人員設(shè)于企業(yè)事務(wù)部或研發(fā)部，前者可以發(fā)揮其"內(nèi)外連接"的作用，后者則側(cè)重"產(chǎn)品的研發(fā)源頭"，通過對(duì)物質(zhì)使用、生產(chǎn)工藝的合規(guī)評(píng)估來事先防控違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。又或單設(shè)合規(guī)部門，并設(shè)立"食品安全官"來統(tǒng)籌食品安全相關(guān)工作，包括合規(guī)審查。當(dāng)前的一個(gè)新趨勢(shì)是增設(shè)法務(wù)部門的政策法律研究職能，并匹配食品安全政策法律的研究人員，以提供合規(guī)咨詢。這些發(fā)展都表明了合規(guī)工作和專人培養(yǎng)日漸受到食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的重視，原來救火式的解決法律問題正轉(zhuǎn)向事前的法律風(fēng)險(xiǎn)防控，充分發(fā)揮具有實(shí)務(wù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)智庫(kù)作用。

　　我國(guó)科學(xué)、嚴(yán)格的食品安全監(jiān)督管理制度和公共行政管理的改革深化都是上述發(fā)展和轉(zhuǎn)變的外部環(huán)境。"趨嚴(yán)"乃至"最嚴(yán)"是我國(guó)食品安全法治的一個(gè)原則要求。但是，科學(xué)監(jiān)管依舊是食品安全法治的題中之意。一是官方監(jiān)管工作的逐步開放性和透明化為企業(yè)合規(guī)人員的決策參與提供了契機(jī)，這包括食品安全法律的開門立法和食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定應(yīng)當(dāng)廣泛聽取食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者意見的要求。二是食品安全責(zé)任治理中強(qiáng)調(diào)過罰相當(dāng)?shù)膯栘?zé)科學(xué)性也肯定了合規(guī)的抗辯價(jià)值，這是指根據(jù)《食品安全法》第一百三十六條的規(guī)定，食品經(jīng)營(yíng)者的盡職履責(zé)可以使其免除處罰。也就是說，經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)也為供應(yīng)鏈中的"責(zé)任共享但各擔(dān)其責(zé)"提供了證明。三是公共行政的"放管服"改革也在改變政府"一刀切"的傳統(tǒng)監(jiān)管方式。這使得政府監(jiān)管者在側(cè)重事中事后監(jiān)管工作的同時(shí)反思許可等控制命令型監(jiān)管工具的合理性，以備案、登記監(jiān)管小微生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者便是一種監(jiān)管改進(jìn)。在這種環(huán)境下，合規(guī)人員可以和規(guī)則制定者、執(zhí)行者交流生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)、創(chuàng)新訴求，并通過后者的回應(yīng)性監(jiān)管為企業(yè)創(chuàng)新和合規(guī)論證創(chuàng)造科學(xué)的監(jiān)管環(huán)境。

合規(guī)權(quán)力的內(nèi)部升級(jí)

　　綜上，無論是落實(shí)合規(guī)工作還是發(fā)揮合規(guī)人員的作用，外部監(jiān)管環(huán)境都是重要的驅(qū)動(dòng)因素。反觀食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者及其內(nèi)部架構(gòu)，一方面，食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的組織形式和規(guī)模大小各不相同，如何內(nèi)設(shè)合規(guī)部門仍需結(jié)合具體情況做具體分工。小規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在資源有限和成本制約的情況下，可以依托于第三方的合規(guī)服務(wù)來開展這項(xiàng)工作。另一方面，合規(guī)工作的非盈利性和非效率定位，也使其與利潤(rùn)導(dǎo)向的企業(yè)有天然排斥性，并在面對(duì)其他盈利部門時(shí)有天然弱勢(shì)性。因此，在分析違法成本和違法收益后，先盈利后罰款的營(yíng)銷、廣告投機(jī)也不乏鮮見。

　　所幸，隨著違法成本的上升，尤其是聲譽(yù)罰、資格罰、自由罰的多種組合，也使得食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者慎思"如果認(rèn)為合規(guī)的成本很高，是否能夠承受不合規(guī)的后果。"可以預(yù)見的是，《食品安全法實(shí)施條例》在修訂后將進(jìn)一步明確食品違法行為"處罰到人"制度。相關(guān)責(zé)任人會(huì)因?yàn)殛P(guān)系到"切身利益"而提升風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。然而"權(quán)責(zé)一致"作為組織設(shè)計(jì)的一個(gè)原則，要求管理者所擁有的權(quán)力與其所承擔(dān)的責(zé)任相適應(yīng)。試想，如果負(fù)責(zé)的合規(guī)人員無法否決違規(guī)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為或者食品產(chǎn)品，事后處罰該如何體現(xiàn)過罰相當(dāng)和懲戒具有主觀故意或過失性的責(zé)任人？正是為了避免這樣的合規(guī)失靈，食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者在提升合格人員素質(zhì)和能力的同時(shí)，更應(yīng)強(qiáng)化他們對(duì)于違規(guī)的否決權(quán)力。

　　食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)發(fā)展體現(xiàn)在合規(guī)意愿、合規(guī)能力和合規(guī)文化的多方改進(jìn)中。與企業(yè)合規(guī)改進(jìn)相匹配，政府監(jiān)管者可與合規(guī)意愿、能力均高的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者探索合作監(jiān)管的方式，尤其是借助后者自我監(jiān)管來引導(dǎo)行業(yè)自律。相應(yīng)的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)管理也不再僅僅限于法定規(guī)則，而是一并包括了他們自己通過合同、自我聲明推行的自治規(guī)則。與此同時(shí)，政府監(jiān)管者可以將有限的行政資源用于查處真正危害食品安全的違法行為，尤其是具有主觀故意的食品安全違法行為。此外，除了官方監(jiān)管的外部驅(qū)動(dòng)，中國(guó)食品安全工作中提出的社會(huì)共治原則和相關(guān)制度建設(shè)也督促了食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的合規(guī)管理。最為突出的便是懲罰性賠償和投訴舉報(bào)激發(fā)消費(fèi)者、公眾參與監(jiān)督。可以說，良性的社會(huì)監(jiān)督發(fā)揮了督促企業(yè)重視食品配料成分、標(biāo)簽信息合規(guī)的倒逼作用。（作者系中國(guó)人民大學(xué)食品安全協(xié)同治理創(chuàng)新中心研究員）

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